浦发银行石家庄分行严抓“三个到位”厚植合规文化

  本年 以来,浦发银行石家庄分行坚持以“严合规”理念为指引,紧紧围绕总行“2275”工程,通过严抓“三个到位”固本强基,厚植合规文化理念,深化合规文化建设,积极构建全掩盖 、无死角的合规文化管理格局,为推进分行继续 健康开展 发明 了杰出 条件。

  一、职责 落实到位,筑牢安全稳健开展 根基

  分行在2018年开展“合规文化建设年”活动基础上,明确2019年为“合规文化建设提高 年”,扎实推进合规文化建设工作向纵深开展,进一步稳固 、提高 合规文化建设效果。一是强化合规主体职责 。分行党委书记、行长王起在“合规文化建设提高 年”启动会议上要求全辖坚持从严治行、从严管理,强化各机构一把手的主体职责 ,不折不扣落实各项案防原则 和措施,明确活动各阶段的任务 方针 ,让每一名干部员工都真正感遭到 监督无处不在、纪律如影随形。二是层层落实职责 。针对当时 监管趋严、风险多发的态势,由法令 合规部牵头,强化案防职责 ,完善案防措施,确保完成 全年无案件、无事故、无重大风险工作 的管控方针 ,内控评价提档晋级 。围绕这一方针 ,通过层层签定 “案防工作职责 书”,落实“一岗双责”等管理措施,有用 地促进防控关口前移、监管触角延伸,构成 了“横到边纵究竟 ,各部门联动”的案防工作体系。三是全面强化案件防备 和操风格 险管理职责 。注重发挥案防工作领导小组的议事和决策作用,守时 召开案防分析会,及时分析金融体系 案件及操风格 险形势、存在的单薄 环节,研讨 应对措施,推进 案件风险防备 措施的落实。同时对标监管和内部查看 ,继续 抓好违规问题的深度管理 ,发现一同 ,管理 一同 ,强化问责,并注重从本源 查找风险缝隙 ,完善治本之策。法令 合规部每季度组织开展精准排查,及时跟踪督促整改,消除风险隐患。

  二、机制建设到位,强化员工原则 约束

  注重把原则 建设放在突出方位 ,注重用原则 来约束人,用原则 规范日常行为。一方面,规范原则 体系。针对底层 规章原则 多、但执行不到位的问题,分行从增强原则 的可操作性、可执行性出发,组织各专业开展原则 梳理,对旧原则 、执行困难的原则 进行了废止、更新或优化,编纂出版了《原则 汇编(2018年版)》,内容涵盖“党建纪检篇”、“公司事务 篇”、“零售事务 篇”、“风险合规篇”、“运营事务 篇”、“效能 支撑篇”六大部分,收录了分行建立 以来现行有用 的规章原则 231项,做到员工人手一册,确保用原则 来规范事务 运营 开展 过程,确保有章可循,切实堵住各种缝隙 ,防止违规行为的发生。另外一 方面,加大案防及操风格 险工作查核 力度,将案防及操风格 险工作归入 合规评价、绩效考评规模 ,强化机构主要负责人案件和操风格 险损失率的考评,促进合规案防主体职责 落实。

  三、教育培训到位,增强全员合规意识

  为提高全员合规意识,分行将案防教育与合规教育有机结合,继续 强化合规意识等系列教育活动,让广阔 员工从真正意义上把握 政策原则 ,提高遵纪遵法 合规意识,使员工真正将“从严治行”思维 内化于心、外化于行。一是促进学习教育同实践相结合。把防备 案件事故发生作为企业文化建设的一项重要内容,守时 组织开展法制教育和执行规章原则 教育,多次 组织反洗钱培训,增强全行员工反洗钱意识,使反洗钱工作落实到员东西 体工作中,引导员工树立“严谨规范”的风险合规意识,使风险管理文化成为辅导 员工工作的思维 基础,构筑合规文化建设“防火墙”。二是丰厚 教育载体。开办了《合规文化建设年专刊》《合规文化建设提高 年活动园地》,并将每一阶段活动状况 进行通报。同时分条线、分批次组织“事务 条线员工行为细则”和“员工行为管理”常识 考试,将考试成果 归入 年度合规案防查核 ,强化正向激励,厚植合规文化。三是积极开展警示教育。与当地监狱接洽,组织员工开展结案 防警示现场教育活动,听取服刑人员现身说法陈述 ,使员工切实感遭到 合法、合规的重要性,根绝 违规操作,树立敬畏之心,大力营建 依“人人重风险、事事讲合规”的杰出 氛围。通过开展多渠道全方位教育,全员合规意识、案防意识、职责 意识有了显着 提高 ,完成 结案 防风控与事务 运营 的协调开展 和良性互动。